Manual de gobernanza y cumplimiento
Gestión · Nº 67
Manual de gobernanza y cumplimiento
Reglas, controles y protección de datos en la pequeña empresa
Tu empresa creció, pero las reglas siguen en tu cabeza
24 herramientas para escribir las reglas, poner controles y demostrar que la empresa las cumple, con el caso de una distribuidora resuelto a lo largo de un año.
24 herramientas para mapear las obligaciones con responsable y plazo, fijar quién aprueba cada compra y cada descuento, verificar a los terceros, avisar de cada vencimiento y abrir un canal de denuncias. Con una hoja de cálculo y 14 plantillas.
Un libro explica el método. Este manual lo aplica: la herramienta, un ejemplo resuelto y una hoja de cálculo con tus números.
Pago único de 29,00 US$. Antes de pagar, el formulario de pedido te muestra el importe final, con los impuestos de tu país.
Entrega digital: manual en PDF, hoja de cálculo y acceso en la plataforma Consylion.
Garantía de 14 días: si no es lo que esperabas, pide el reembolso total dentro de los 14 días posteriores a la compra.
Tu pedido lo procesa Digistore24, nuestro revendedor autorizado. Al comprar, aceptas los términos de uso y compra · política de reembolso.
Nadie sabe con certeza cuántas licencias tiene la empresa ni cuándo vence cada una. La misma persona da de alta al proveedor y registra el pago. El vendedor decide el descuento solo. Y el cliente grande, un hospital o el gobierno, empieza a pedir código de conducta, certificados al día y canal de denuncias. Te enteras de que un certificado venció cuando la empresa ya quedó fuera de una licitación.
LA HOJA DE CÁLCULO
Hoja de cálculo del programa de cumplimiento
Usa el ejemplo completado como referencia e introduce los datos de tu negocio en los campos indicados. Revisa las instrucciones y los cálculos antes de tomar una decisión.


¿TE RECONOCES AQUÍ?
Tres situaciones que este manual resuelve
Antes de una licitación
Abres el calendario de licencias y certificados. Los avisos a 90, 60 y 30 días ya llegaron al responsable de cada uno, y la verificación tres días antes de la sesión confirma que ningún papel está vencido.
Un vendedor quiere dar más descuento
La tabla de límites de aprobación dice quién aprueba y hasta cuánto. El descuento fuera del límite no sale sin una aprobación registrada, y en el control del mes alguien revisa las excepciones.
Llega una denuncia
Sigues el guion de investigación: pruebas, entrevistas y registro, con una conclusión en un máximo de 30 días. Respondes a quien denunció y aplicas la misma escala de medidas para todos, sin mirar el cargo ni la antigüedad.
POR DENTRO
Lo que encuentras en cada herramienta
Cinco partes, en el orden en que se monta un programa: la radiografía de la empresa; las reglas escritas; los controles internos; terceros, licencias y datos, y denuncias, investigación y supervisión. Cada herramienta abre con una tesis, muestra lo que dicen la investigación o la norma y termina en la aplicación, con el ejemplo de la misma distribuidora. Al final: plan de 30 días, lista de verificación, 2 fichas y el Kit de plantillas.




LO QUE TE LLEVAS
Todo lo que incluye la compra
- El manual en PDF, con las 24 herramientas, el plan de 30 días y la lista de verificación final
- La Hoja de cálculo del programa de cumplimiento, en Excel y Google Sheets, del diagnóstico al panel del programa, con el ejemplo ya completado
- El Kit de plantillas: 14 textos listos, de la estructura del código de conducta a la tabla de límites de aprobación, el aviso del canal de denuncias y el guion de investigación
- 2 fichas para completar: el mapa de obligaciones y la investigación de una denuncia
- Acceso al manual y a la hoja de cálculo en la plataforma Consylion


Índice completo
Las 24 herramientas, en el orden en que las usarás
Parte 1 · La radiografía de la empresa
- 01Diagnóstico en 12 preguntasDónde está la empresa en gobernanza y cumplimiento, con una nota de 0 a 36
- 02El mapa de obligacionesLeyes, licencias y certificados de la empresa en una lista, con responsable y plazo
- 03La matriz de riesgos de cumplimientoLas reglas que más problemas pueden causar, por probabilidad e impacto
- 04Quién decide quéSocios, consejo, dirección, responsable técnico y cumplimiento, cada uno en su papel
Parte 2 · Las reglas escritas
- 05Código de conducta en cuatro páginasLas reglas de la casa que todos leen, entienden y firman
- 06Declaración de conflictos de interesesUna vez al año por escrito, y qué hacer cuando un pariente se vuelve proveedor
- 07Regalos, invitaciones y hospitalidadValor límite, registro y lo que nunca se acepta ni se ofrece
- 08Relaciones con el sector públicoLicitaciones, inspecciones y hospitales públicos con reglas de contacto y registro
- 09Formación y aceptación de las reglas45 minutos por grupo, prueba de 10 preguntas y repaso anual
Parte 3 · Los controles internos
- 10Límites de aprobaciónQuién aprueba cada compra, descuento y pago, y hasta cuánto
- 11Segregación de funcionesQuien compra no paga y quien vende no registra el cobro
- 12Los controles clave del mesDiez verificaciones con responsable, plazo y evidencia guardada
- 13Trazabilidad y registrosLote, vencimiento y temperatura listos para mostrar al inspector
Parte 4 · Terceros, licencias y datos
- 14Verificación de tercerosProveedor, transportista y representante verificados antes del contrato
- 15Cláusulas de integridad en los contratosCinco cláusulas que dicen qué se espera del socio comercial
- 16Licencias y certificados en el calendarioAvisos a 90, 60 y 30 días para que ningún vencimiento te tome por sorpresa antes de una licitación
- 17Los datos personales en la gobernanzaQuién responde por los datos, el inventario en una página y la solicitud del titular
- 18Conservación y destrucción de documentosCuánto tiempo guardar cada papel y cómo destruirlo con registro
Parte 5 · Denuncias, investigación y supervisión
- 19Canal de denunciasUna forma segura de contar lo que está mal, con confidencialidad y plazo de respuesta
- 20Investigación internaDe la denuncia a la conclusión en un máximo de 30 días, con pruebas, entrevistas y registro
- 21Medidas disciplinarias coherentesLa misma escala para todos, de la orientación al despido
- 22Consejo asesorDos personas externas, cuatro reuniones al año y un orden del día fijo
- 23Indicadores del programaOcho números que muestran si las reglas funcionan de verdad
- 24Revisión anual del programaEl diagnóstico repetido, el costo del programa y las prioridades del año
Para quién es
Es para ti si
- Tu empresa creció y las reglas siguen solo en la cabeza de los socios
- Vendes o quieres vender a hospitales, grandes empresas o al gobierno, y ya te pidieron código de conducta y certificados
- Trabajas en un sector con licencias, inspecciones y un responsable técnico
- Quieres una mirada externa sobre los números sin montar la estructura de una empresa que cotiza en bolsa
- Ya perdiste una venta o una licitación por un papel vencido y no quieres que vuelva a pasar
No es para ti si
- Quieres ordenar el acuerdo, el sueldo y la salida de los socios: mira el Manual de socios
- Buscas estandarizar cada tarea con procedimientos y listas de verificación: para eso está el Manual de procesos
- Necesitas un dictamen jurídico para tu caso: el manual indica cuándo llamar al abogado, al contador y al responsable técnico
- Necesitas implantar la protección de datos completa, con seguridad de la información: aquí solo está la parte que toca a la gobernanza
- Esperas riesgo cero: el manual organiza reglas y controles y te muestra cómo medir si funcionan
Preguntas frecuentes
¿Mi empresa es demasiado pequeña para esto?
No. El programa crece con la empresa. Para una empresa de cinco personas, puede ser el mapa de obligaciones, una página de reglas y un calendario de vencimientos (Herramientas 02, 05 y 16).
¿Tengo que contratar a alguien solo para el cumplimiento?
No al principio. Una persona de confianza, con algunas horas por semana y acceso a los socios, organiza el programa. En el ejemplo, lo asume la responsable de administración. Lo que no puede pasar es que el programa se quede sin responsable.
¿Sirve con las normas de mi país?
El manual trata la lógica: quién decide, qué reglas debe cumplir la empresa y cómo se comprueba que las cumple. Las normas cambian de un país a otro, y el manual indica qué confirmar con tu abogado, tu contador o el responsable técnico antes de decidir.
¿Y la protección de datos?
El manual la trata como parte de la gobernanza: quién responde por los datos, el inventario en una página y la respuesta a la solicitud del titular. La implantación completa, con seguridad de la información, pide un trabajo específico con tu abogado.
¿El consejo asesor me va a quitar el poder de decidir?
No. El consejo aconseja; la decisión sigue siendo de los socios. Son dos personas externas, cuatro reuniones al año y un orden del día fijo, que ya viene en el Kit de plantillas.
¿Un canal de denuncias no acaba lleno de chismes?
Algunas denuncias no son fundadas, y eso es normal. La investigación con método separa lo que tiene pruebas de lo que no, y la respuesta a quien denunció mantiene la confianza en el canal.
¿Qué recibo y en qué formatos?
Cada manual viene en PDF, con unas 100 páginas y de 24 a 27 herramientas, cada una con su paso a paso y un ejemplo resuelto. Con el manual viene su hoja de cálculo en Excel (.xlsx), que también se abre en Google Sheets, con el ejemplo ya cargado. Las plantillas de mensajes, políticas y cláusulas están en el Kit de plantillas, dentro del PDF, para copiar y adaptar. Lees en el área de miembros y descargas los archivos.
¿Cómo sé si el material sirve para mi negocio?
La página de cada manual muestra el problema que resuelve, para quién es y para quién no, el índice completo, páginas de muestra y la empresa usada en los ejemplos. Los ejemplos vienen de pequeños negocios de varios sectores, con números ilustrativos. Si no te sirve, puedes pedir el reembolso total dentro de los 14 días siguientes a tu compra, como explica la Política de Reembolso.
¿Qué diferencia hay entre manual, área y colección?
El manual resuelve un problema. El área reúne todos los manuales y hojas de cálculo de una de las 6 áreas, por menos de lo que cuestan 5 manuales sueltos. La Colección Manuales Consylion reúne los 100 manuales y las 100 hojas de cálculo, por menos de lo que cuestan 8 sueltos, e incluye los próximos manuales de la Colección. Los productos fuera de la Colección, de Consylion Life o de Consylion Business, tienen precio propio, se venden aparte y no entran en el área ni en la colección.
¿Tengo que leerlo todo antes de empezar?
No. Cada herramienta funciona sola. Abre el índice, elige la herramienta del problema de hoy y empieza por ella. Si lo prefieres, léelo de principio a fin.
¿Necesito saber Excel?
Basta con lo básico: abrir el archivo y completar los campos indicados. La hoja viene con las fórmulas listas y con el ejemplo del manual cargado como referencia.
¿Cómo pago y cuándo recibo el acceso?
Con tarjeta o transferencia, en un pago único y sin mensualidad. Cuando se confirma el pago, recibes por correo el acceso al área de miembros. Con tarjeta aprobada, la confirmación es inmediata. Con transferencia, llega cuando el banco acredita el pago. Si el acceso no llega en 24 horas desde la confirmación, revisa la carpeta de spam y escribe a team@consylion.org.
¿Por cuánto tiempo tengo acceso y cómo puedo usar los archivos?
El acceso no vence y puedes descargar los archivos para usarlos sin conexión. La licencia es individual. Puedes leer, imprimir para uso propio y completar y adaptar la hoja y las plantillas con los datos de tu empresa. Si trabajas en consultoría, contabilidad o gestión, puedes aplicar las herramientas con tus clientes y entregarles el resultado de tu trabajo, no los archivos. No está permitido compartir, revender ni distribuir los archivos ni el acceso.
¿Cómo funcionan el soporte y el reembolso?
El soporte es por correo, en team@consylion.org, en días hábiles, con respuesta en un plazo máximo de 5 días hábiles, para dudas de acceso, archivos y pago. No incluye consultoría ni orientación sobre cómo aplicarlo en tu caso. Puedes desistir de la compra dentro de los 14 días siguientes a tu compra, sin dar explicaciones, y te devolvemos todo lo que pagaste por el mismo medio de pago. La solicitud se hace por ese mismo correo, y los detalles están en la Política de Reembolso.

COLECCIÓN MANUALES CONSYLION
Los 6 departamentos de tu empresa, por menos de lo que cuestan 8 manuales sueltos.
Este manual resuelve el problema de hoy. La colección resuelve el siguiente, y el que venga después, sin pagar de nuevo.
- 100 manuales con 2403 herramientas listas, para leer en pantalla y descargar en PDF
- 100 hojas de cálculo para Excel y Google Sheets
- 6 áreas de gestión
- Acceso de por vida, liberado tras la confirmación del pago
Pago único de 197,00 US$. Antes de pagar, el formulario de pedido te muestra el importe final, con los impuestos de tu país.
Entrega digital: manual en PDF, hoja de cálculo y acceso en la plataforma Consylion.
Garantía de 14 días: si no es lo que esperabas, pide el reembolso total dentro de los 14 días posteriores a la compra.
Tu pedido lo procesa Digistore24, nuestro revendedor autorizado. Al comprar, aceptas los términos de uso y compra · política de reembolso.
Gestión · Nº 67
Que las reglas no dependan de tu memoria
Una regla que todos entienden y siguen vale más que un documento largo que nadie abre. Empieza por el mapa de obligaciones y los tres mayores riesgos: con eso sabes qué hacer la primera semana y quién se ocupa de cada vencimiento.
Ver los 100 manuales · 197,00 US$
Pago único de 29,00 US$. Antes de pagar, el formulario de pedido te muestra el importe final, con los impuestos de tu país.
Entrega digital: manual en PDF, hoja de cálculo y acceso en la plataforma Consylion.
Garantía de 14 días: si no es lo que esperabas, pide el reembolso total dentro de los 14 días posteriores a la compra.
Tu pedido lo procesa Digistore24, nuestro revendedor autorizado. Al comprar, aceptas los términos de uso y compra · política de reembolso.